[7月16日] 美参议院发布报告：汇丰银行沦为洗钱工具
7月16日，美国参议院常设调查小组委员会发布报告，指认汇丰银行没有能够阻止关联墨西哥贩毒团伙的账户洗钱、与关联“基地”组织的金融机构有业务往来，防范洗钱行为不力。
[7月17日] 汇丰银行就涉及洗黑钱活动公开道歉
汇丰银行发出通告，承认过去未能符合监管机构及客户的期望，并作出道歉，表示应该制订更严格及更有效的内部反洗黑钱的监控。
[7月17日] 美国参议院就汇丰银行洗钱案举行听证会
美国东部时间7月17日，汇丰银行出席美国参议院常设调查附属委员会听证会，有参议员更指出应撤销汇丰美国的牌照。英国汇丰银行控股公司首席合规官戴维·巴格利在接受问询，承认汇丰银行沦为一些贩毒团伙和恐怖组织洗钱的工具，“让人失望”。
[7月18日] 英国汇丰银行承认曾为伊朗和恐怖分子洗钱
在因操纵利率和鲁莽交易而饱受各方批评后，汇丰银行高管承认他们管理松懈，被恐怖分子以及毒枭当成洗钱工具，每年洗钱数十亿美元。
[7月19日] 汇丰可能面临刑事诉讼和约10亿美元罚款
美国司法部正就汇丰银行的行为着手调查，拒绝披露汇丰银行是否寻求和解。美国媒体分析，汇丰可能面临刑事诉讼和大约10亿美元罚款。
[12月10日] 汇丰同意支付19.2亿美元和解洗钱指控
汇丰控股10日宣布，已与美国监管当局达成和解协议，汇丰将需向美国监管部门支付19.21亿美元了结涉嫌洗钱指控。
[案情] 汇丰七宗罪
汇丰银行在合规方面的七项不足，包括长期存在严重缺陷的反洗钱体系、高风险的分支机构、设法逃避OFAC调查、忽略恐怖主义联系、兑付大额可疑旅行支票、提供不记名股票账户服务和放任反洗钱问题恶化。
[汇丰墨西哥] 为贩毒集团洗钱提供便利
汇丰银行未能有效防止墨西哥贩毒集团过去7年在美国清洗数以十亿计美元的黑钱，其中2007年至2008年汇丰把70亿美元现金从墨西哥转移至美国，而这家银行事先获得警告，这些钱可能是贩毒团伙的利润。
[汇丰美国] 与苏丹进行美元掉头交易 不进行尽职调查
根据OFAC的规定，美国企业及个人禁止与其制约条款名单上所列的国家、实体或个人进行商业活动，苏丹就是其中一个国家。然而，2005-2008年间，汇丰美国处理了大量与苏丹相关的美元交易，而当时，汇丰集团的上述通知已经生效。此外，汇丰美国与其他分支机构发生业务往来时，集团内部默认其他分支的反洗钱措施已经达标，汇丰美国并不对其他分支进行尽职调查。
[汇丰中东] 与涉及恐怖组织活动银行开展业务
2005年1月，汇丰集团合规部门决定切断与涉及恐怖组织活动的拉吉哈银行多年的业务往来，但并未彻底切断。汇丰内部邮件显示，合规部门的这一决定遭到汇丰中东的反对，邮件并未解释汇丰中东为何反对，但结果是该分支得以继续与拉吉哈银行开展业务。
[汇丰香港] 为涉及恐怖活动银行开立账户并提供现钞
2004年，“911”调查委员会的报告披露，拉吉哈银行及其中多位高层涉及恐怖组织融资活动。2009年，汇丰美国授权其在香港的分支为拉吉哈银行开立账户，每月为其提供额外价值460万美元的非美元货币现钞，包括泰铢、印度卢比和港币。
[汇丰印度] 监管存在严重疏漏
汇丰合规部早在2007年就发现汇丰印度合规部的“监管存在严重疏漏”，对汇丰违规洗钱问题负有一定责任。
[影响] 首席合规官宣布辞职 承认监管失误
当地时间周二，美国国会参议院就汇丰银行涉嫌为墨西哥毒品交易洗钱等举行听证会。听证会上，汇丰首席合规官DavidBagley宣布辞职，并承认汇丰在合规监管等方面出现失误。
英国贸易大臣格林涉嫌执掌汇丰期间失察洗钱行为
据美国参院披露的邮件显示，现任英国贸易大臣格林爵士执掌汇丰期间，在2005年得到墨西哥执法部门警告，称该行合规部门员工“捏造了记录”已卷入了洗钱犯罪，但他却并没有及时处理问题。
主要违规行为
合规部门一再妥协
2004年，“911”调查委员会的报告披露，拉吉哈银行及其中多位高层涉及恐怖组织融资活动。2005年1月，汇丰集团合规部门决定切断与拉吉哈银行多年的业务往来，但并未彻底切断。汇丰内部邮件显示，合规部门的断绝业务决定遭到汇丰中东的反对，邮件并未解释汇丰中东为何反对，但结果是该分支得以继续与拉吉哈银行开展业务。合规部门的决定在内部宣布后不到两个月，与拉吉哈银行“一刀两断”的范围进一步缩窄。
“掉头交易”玄机
2005年，汇丰集团的一份内部通知指出，禁止进行任何违反美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)规定的美元交易，但允许职员以掉头式交易(U-turn transactions)进行直接拨付(cover payment)。然而，调查发现，2005-2008年间，汇丰美国处理了大量与苏丹相关的美元交易，而当时，汇丰集团的上述通知已经生效，这类交易本应减少。
反洗钱标准不一
报告指出，汇丰银行在其他国家或地区的分支不仅缺乏有效反洗钱体系，在汇丰美国与其发生业务往来时，集团内部还默认其他分支的反洗钱措施已经达标，汇丰美国并不对其他分支进行尽职调查。这一长久存在的漏洞，让汇丰墨西哥几乎成为毒品走私的帮凶。
违规交易一再闯关成功
根据OFAC的规定，美国企业及个人禁止与其制约条款名单上所列的国家、实体或个人进行商业活动，苏丹就是其中一个国家。调查显示，一年内7次总计金额超过110万美元的电汇中，汇丰美国收到的文件中均未提到“苏丹”这个敏感词，使得这些电汇交易成功避过汇丰美国的内部审查。
